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职责,汉语词语,拼音是zhízé,意思是职务上应尽的责任。以下是小编收集整理的岗位职责风险点及防控措施个人【3篇】,仅供参考,希望能够帮助到大家。
投资项目科主要负责政府投资项目审批、企业投资项目核准和备案、施工许可、环境影响评价等审批事项,接触的各级政府职能部门和社会企业较多,各类项目的社会关注度较高。结合工作情况,我认为个人廉政风险点如下:
1、因为放松对自己的要求,容易出现理想信念不坚定,导致思想退步,信念滑坡的风险。
2、在审批工作中容易存在不遵守党纪党风和工作纪律,接受申请人吃请、财务,索取、收受贿赂,造成违法违纪的现象。
3、在审批过程中存在托人情找关系的情况,容易出现对审批事项在不规范、不符合条件的情况下私自准予办理,造成违规的现象。
针对上述风险点,决定采取如下防控措施:
1、加强党的理论知识学习,提高自身素质,加强廉政教育,开展警示教育活动,增强自律意识,做到廉洁自律,杜绝“吃、拿、卡、要”。
2、加强业务学习,提升业务水平,提高沟通交流能力,增强服务企业意识。认真履行岗位职责,增强工作责任心。
3、严格、认真执行各项规章制度,做好审批工作,努力提高行政效能和政务服务水平。
一、风险控制部岗位职能
负责公司业务风险控制工作,从完整性和安全性两方面对担保项目进行组织评审,修订和完善公司的业务管理制度并贯彻执行,组织公司保后跟踪管理和追偿。具体为:
1.对申请担保项目的报审资料重点从合法合规角度加以审核;
2.对申请担保项目从整体风险进行评定;
3.对申请担保项目的反担保抵押措施从法律风险角度提出意见,审核确定相关合同及法律文本;
4.完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程,业务规程;
5.跟踪公司各项业务进展,协调部门相关人员和公司相关部门保持业务流程的正常运转;
6.对工作职责范围内相关资料的收集、整理归档;
7.完成公司领导交办的其他事务。
二、风险控制部岗位工作职责
(一)风险控制部部长岗位职责
1.负责研究风险政策,草拟风险政策,设计风险评审岗位的工作指引和运作流程;
2.建设风控系统,参与建立投资风险审批系统;
3.合规风险评审:负责组织事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查;
4.定期出具风险评估常规报告,针对即时风险问题,评估风险状态与风险程度,分析风险来源和影响,提供解决方案。
(二)风险控制部副部长岗位职责
1.协助风险控制部部长完成公司内控制度和风险管理体系的建设,草拟各项风控制度和业务流程,并不断进行修订和完善;
2.参与并指导风险审查员对业务部报送的项目进行风险评估,提出风险控制措施和审查意见;对需要现场核实的情况进行实地现场考察;
3.参与业务项目的风险评审,汇总评审意见;
4.督促业务部门落实项目审批意见、反担保措施和风险控制方案;
5.组织实施担保项目的尽职调查和反担保抵质押物的价值评估;
6.组织实施业务人员及风控人员的离任审计工作;
7.参与有问题担保的风险处置方案的制订,并督促、指导实施风险处置方案,参与追偿方案的制订和实施;
8.组织实施担保项目成立后的档案移交工作;
9.完成公司领导交办的其它工作。
(三)风险控制部评审人员岗位职责
1.负责投资项目的风险审核;
2.负责对业务发展部上报的调查报告及项目材料的真实性、完整性和准确性进行核实和检查;
3.负责对项目的可行性进行初步判断并向部门领导提供参考意见;
4.负责对业务发展部风险评审制度的落实和执行情况的监督;
5.负责对项目的真实性、合法合规性及可行性进行评价,充分揭示项目风险,设计实施方案及风险控制措施;
6.协助业务发展部完善风险控制相关手续;
7.协助法务部门进行法律诉讼、处置反担保资产。
8.完成领导交办的其他工作。
三、工作计划及要点
1.按照公司《关于深入开展业务知识学习活动的通知》精神,合理安排时间,进一步加强业务知识学习,努力全面提升业务技能和管理水平。
2.组织实施担保项目档案移交工作,完善工作职责范围内相关资料的收集、整理归档。
3.跟踪公司各项业务进展,积极协助业务发展部拓展业务;同时,加强保后管理,督促落实保后调查报告,发现风险,及时协助业务发展部完善风险控制相关手续。
4.结合公司实际情况,修订和完善公司的业务管理制度;修订和完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程、业务规程。
一、校长
(一)风险点
1.不依法履行职务,学校人财物管理中的重大问题不集体研究,搞个人说了算;
2.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。
(二)防控措施
1.坚持依法治校;
2.坚持“三重一大”事项集体研究决定;
3.充分发扬民主,自觉接受全校师生监督;
4.按照《廉政准则》,带头遵守廉洁自律各项规章制度。
二、校党委书记
(一)风险点
1.学校党务工作和干部人事管理中不依法履职;
2.不坚持执行“三重一大”制度;
3.对党员及党员领导干部廉洁从政教育管理不严。
(二)防控措施
1.严格按程序、制度办事;
2.加强党员干部的廉政教育和管理,筑牢拒腐防变的思想防线;
3.建立廉政教育长效机制。
三、副校长
(一)风险点
1.在人事管理、教学常规管理、招生考试、财务管理、工程项目实施、公务接待方面管理不严,不严格执行规章制度,导致分管科室及工作人员出现违法违纪行为;
2.个人不严格自律,利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。
(二)防控措施
1.严格按制度办事,落实责任制;
2.加强分管科室的管理,建立廉洁自律长效机制,预防任何不廉洁行为发生;
3.树立全局意识,坚持重大问题,集体研究,集体决定;
4.按照《廉政准则》,带头遵守廉洁自律各项规章制度。
四、纪委书记
(一)风险点
1.对容易发生腐败的重点岗位、重点个人监管不严;
2.在违法违纪行为查处中,作人情或收受当事人好处;
3.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。
(二)防控措施
1.按照《廉政准则》带头遵守廉政自律各项规章制度;2.加强思想道德法制教育,严格执行制度,廉洁办案;3.加强内、外部监督检查力度。
五、工会主席
(一)风险点
1.不依法履行维权职能,对学校依法治校工作监督不力;
2.工会经费管理不到位,发生违规使用现象;
3.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。
(二)防控措施
1.坚持校务公开,接受群众监督;
2.按照《廉政准则》,带头遵守廉洁自律各项规章制度。
六、办公室主任
(一)风险点
1.考核中不按工作制度办事;
2.不按照组织原则和组织程序,发展入党;
3.党费收缴、使用存在不廉洁行为;
4.公章使用把关不严格;
5.公务接待、公务车辆维修中收受回扣、好处。
(二)防控措施
1.加强思想政治学习、严把关,防止出现宴请、收受好处等不廉洁行为;
2.严格按政策办事,努力做到公平公正;
3.严格按照组织程序和原则开展党务工作,主动接受监督;
4.设立群众举报电话,严肃工作纪律。
七、教务处主任
(一)风险点
1.教师工作安排未能才尽其用,公心处事;
2.教学管理中执行制度不力,存在人情关;
3.组考过程操作不规范,考风考纪不端正,试卷保密出现问题,造成严重后果;
4.教师业务考核、工作量的审核有失公平公正;
5、教材教辅的征订中发生不廉洁行为。
(二)防控措施
1.严格执行标准,加强自律意识;
2.严格按工作程序、要求和工作纪律办事;
3.按照实事求是的原则抓好教学常规管理;
4.加强科室管理,培育廉洁、高效有序的工作作风。
八、教务处副主任
(一)风险点
1.教师课程的安排有失合理公正;
2.检查教学常规是否公正严格,存在“人情关”;
3.各级考试组织不严密;
4.教师在教学过程中的病事假处理未坚持原则,按规章制度执行。
(二)防控措施
1.加强学习,提高政治素质,增强自身拒腐防变能力;
2.严格按工作程序、工作要求和工作纪律办事,公心处事。
九、政教处主任
(一)风险点
1.不按规定审核学生转入、转出手续;
2.毕业证办理。审核不严;
3.招生中核分把关不严或弄虚作假;
4.对班主任管理未能做到公心处事,存在人情关;
5.评三好、优干不按程序办理或弄虚作假。
(二)防控措施
1.严格执行标准,加强自律意识;
2.严格按工作程序、工作要求和工作纪律办事;
3.在招生考试工作中严格按制度和程序办理,接受师生和社会监督;
4.加强科室管理,培育廉洁、高效有序的工作作风。
十、政教处副主任
(一)风险点
1.在省、市级优秀学生干部、三好学生评选中发生不廉洁行为;
2.学籍管理中发生不廉洁行为;
3.招生核分不严或弄虚作假;
4.学生管理工作中,惩罚不按规定办理;
5.学生公寓安全检查不到位,造成安全事故。
(二)防控措施
1.加强学习,提高政治素质,增强自身拒腐防变能力;
2.严格按工作程序、工作要求和工作纪律办事,公心处事。
十一、体卫艺处主任
(一)风险点
1.艺术、体育特长生招生中考核不严,弄虚作假,缺乏监督;
2.食品卫生、饮用水安全对承包责任人监管不力,查处不严;
3.初中升高中体育考试组织不力,监督不严,存在弄虚作假;
4.组织各种比赛中存在不廉洁行为。
(二)防控措施
1.在特长生招生考核中严格自律;
2.在各种赛事活动中,严格按标准和程序进行;
3.把好校园内食品安全卫生关,严格执行相关制度。
十二、体卫处副主任
(一)风险点
1.特长生考试中对考官监管不严,存在成绩不真实;
2.在各种体育艺术比赛中,对参赛人员资格把关不严,评比中区分亲疏,影响赛事公平公正。
(二)防控措施
1.加强自律意识;
2.在各种赛事活动中,严格按标准和程序进行。
十三、总务处主任
(一)风险点
1.利用职务之便,违反财务审批程序,支出审核不严,发生不廉洁行为;
2.不按规定执行收支两条线管理,出现坐收坐支、截留、挪用资金等违规违法行为;
3.对维修、维护工程验收和安排过程中程序不规范或质量上出现失误;
4.不严格执行资产购置、处置的申报审批程序,为自己或他人谋取利益;
5.不认真执行政府采购制度,固定资产的购置、验收不按照政府采购程序进行把关;
6.项目管理不规范,造成资金流失和浪费。
(二)防控措施
1.熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度,依法理财,依法办事;
2.严格执行《会计法》和《财务管理制度》,按照审
批程序和标准,严把支出审批关;
3.严格执行大宗物资商品政府采购;
4.严把项目申报、加强项目管理,提高资金使用效益;
5.认真审核统计数据,确保数据真实准确;
6.加强学习,增强廉洁自律意识和服务意识;
7.加强科室管理,培育廉洁、高效有序的工作作风。
十四、保卫科
(一)风险点
1.不按规章制度办事,校门把关不严;
2.对师生安全教育不到位;
3.保安人员招聘中发生不廉洁行为。
(二)防控措施
1.加强工作纪律教育、监督;
2.学校安全工作严格按制度办事。
十五、团委书记
(一)风险点
1.团员发展未严格按照《团章》规定执行;
2.团费收缴及使用未严格按规定执行,存在不廉洁行为;
3.推优入党工作不严格遵照《党章》和《团章》规定执行。
(二)防控措施
1.加强工作纪律教育、监督;
2.强化自身工作纪律意识,认真履职尽责;
3.接受师生监督。
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