工贸企业绩效评定管理制度

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一.目的
验证各项安全生产制度措施的适宜性、充分性和有效性，检查安全生产工作目标、指标的完成情况。
二. 适用范围
本制度适用于公司内安全生产标准化绩效评定管理工作。
三. 职责
3.1企业领导：组织安全生产领导小组全体成员参与，按职责进行明确分工，确定评定各环节的主要负责人，并协调各部门积极参与到评定工作中；
3.2 安全生产主管部门：是企业评定的主管部门和具体组织实施部门。在创建初期，经过一段时间企业安全标准化管理系统的运行后，即可组织进行评定。在通过标准化评定后，每年实施落实至少一次的企业标准化自主评定工作。主要职责：负责编制安全生产标准化绩效评定方案和报告；监督检查各单位安全生产标准化自评工作；督促各相关部门制定纠正和预防措施计划，并跟踪实施情况；负责安全生产标准化绩效评定工作相关记录的分发、保存和建档；根据评定结果和安全预警信息提出持续改进意见和工作规划。
3.3 各职能主管部门和生产单位：对分管专业进行绩效评定，形成分管专业安全生产标准化绩效评定分级报告，上报公司安全管理部门。要求:根据各自的具体职责，搜集相关信息和证据，分析一个周期来本部门、本单位在安全管理方面的主要情况，对于所发现的问题，要认真组织有关人员进行针对性分析，找出下一步安全管理必须改进的环节对症下药；根据绩效评定报告实施整改与改进。
四.绩效评定角度与输入
4.1标准化绩效评定频次和周期
每年至少进行一次安全生产标准化绩效评定，相邻两次绩效评定的间隔时间不超过12个月。在发生死亡事故或生产工艺发生重大变化应重新进行评定。
各项安全生产制度措施的适宜性、充分性、有效性的评定，应从以下角度加以关注：
.1 适宜性：所制订的各项安全生产制度措施是否适合于企业的实际情况，包括规模、性质和安全健康管理的特点；所制订的安全生产工作目标、指标及其在企业内部能得以落实的方式是否合理，具备可操作性；与企业原有的管理制度相融合的情况，包括与原有的其它管理系统是否兼容；有关制度措施是否适合于企业员工的使用，是否与他们的能力、素质等相配套。
.2 充分性：各项安全管理的制度措施是否满足了《基本规范》的全部管理要求；所有的管理措施、管理制度能否确保PDCA管理模式的有效运行；与相关制度措施相配套的资源，包括人、财、物等是否充分；对相关方的安全管理是否有效。
.3有效性：能否保证实现企业的安全工作目标、指标；是否以隐患排查治理为基础，对所有排查出的隐患实施了有效治理与控制；对重大危险源能否实施有效的控制；通过制度、措施的建立，企业的安全管理工作是否符合有关法律法规及标准的要求；通过安全标准化相关制度、措施的实施，企业是否形成了一套自我发现、自我纠正、自我完善的管理机制；企业员工通过安全标准化工作的推进与建立，是否提高了安全意识，并能够自觉地遵守与本岗位相关的程序或作业指导书的规定等。
绩效评定输入
.1安全管理部门负责收集日常评定考核的结果，纠正、预防措施的跟踪验证方面的信息。日常对各职能部门的安全管理工作的监督管理是否到位了，对下属各生产单位的安全检查是否有“代劳”的现象，安全生产主管部门的安全管理人员是否在安全检查环节还存在着“保姆”现象，是否“以罚代管”，各级安全管理人员的职责是否合理，安全监督管理的梯级是否健全，安全管理“点、线、面”之间的配合是否合理有效，这些是安全生产主管部门评定的重点。
.2安全管理部门收集职业健康安全管理标准执行，安全生产目标完成情况的信息。
.3安全管理部门提供上次绩效评定提出的纠正、预防措施实施的跟踪情况。
.4办公室收集人力资源、教育培训方面的信息，基层一线操作工人，是否掌握了本岗位的相关规程和现场处置方案，是否熟悉了临时作业时各项安全措施要求。
.5财务部门收集安全生产投入等相关管理方面的信息。
.6 设备管理部门作为设备的日常维护、检维修的主管部门，在组织对设备进行检维修作业时，是否全过程关注了针对性的相应安全管理。从检维修前各种审批手续的把关、停机环节、检维修过程的安全措施落实，到维修后设备重新投入使用等的所有环节的危险源及隐患是否进行了严格细致的管理。
.7各生产单位：危险源及隐患排查是否充分到位了，控制措施及治理措施是否充分有效，各岗位日常安全检查是否还停留在“抽查”的方式上，安全检查的内容是否针对本岗位的具体情况，检查的方式、频次是否合理有效，班组建设是否真正考虑到了安全问题，等等，都必须在评定中加以关注和分析。
.8各部门收集相关标准、制度实施、安全生产目标完成情况的信息。
五、绩效评定过程
5.1评定计划。
5.1.1安全管理部门每年年初制定年度评定工作计划，经批准后以文件形式发布实施。
5.1.2安全管理部门每次评定前依据年度评定工作计划制定具体的实施方案。
5.1.3评定实施方案包含以下内容：
1）评定目的、范围、依据、时间和方法；
2）评定的主要项目；
3）评定组构成及分工；
4）特殊情况说明。
5.2 评定方法。
安全生产标准化绩效评定通过检查记录、检查现场和面谈等方法，通过系统的评估与分析，依据《企业安全生产标准化评定标准》进行打分，最后得出可量化的绩效指标。
5.3 评定组织及周期。
5.3.1公司每年至少组织一次安全生产标准化绩效评定工作，当发生死亡事故或生产工艺发生重大变化应重新进行评定。
5.3.2 安全管理部门根据被评审单位及评审内容，提出评定组的人员构成情况，报安全生产委员会审议通过。
5.3.3评定组根据评定内容准备相关的文件和标准，并根据评分细则进行评定。
5.4 评定过程。
5.4.1首次会议。
每次评定首次会议标志着评定工作的开始，由公司主要领导、评定小组、受评定单位及相关职能部门参加。会议应明确下列问题：
1）介绍评定组与受评定部门的有关情况，并建立相互联系的方式和沟通渠道；
2）明确评定的目的﹑范围﹑依据、时间和方式；
3）澄清评定安排计划中有关的不明确的内容；
4）其它有关的必要事项。
5.现场评定。
5..1评定的实施过程是寻找、记录符合/不符合《企业安全生产标准化评定标准》的客观证据的过程。
5..2评定的内容根据《企业安全生产标准化评定标准》所列的内容进行﹐评定人员应根据具体情形灵活安排评定的顺序。
5..3评定人员应通过面谈﹑检查文件/记录、观察有关方面的工作及其现状等多种方式来收集证据。
5..4对于面谈获得的信息，应通过观察、测量和记录等其它渠道予以验证。
5..5评定人员将评定情况如实、完整地填入“评定检查表”中，当发现违反法律法规、规章制度及相关标准的情况时，必须得到受评审单位相关人员的确认，并根据发现问题进行打分。
5.末次会议。
末次会议主要是评定小组向公司领导及受评定的单位报告评定结果，提出不符合项的整改要求和建议、解答不明确事项等。
5.5 整改措施计划。
5.5.1评定小组在现场评定结束后尽快整理评定中发现的问题，送达至责任单位，责任单位确认、签收，并立即制定纠正措施计划。
5.5.2责任单位整改措施计划的实施要从严从快，如遇特殊情况时决定是否进行计划修订或重新制定计划。
5.5.3当措施计划不能按期完工时，责任单位要书面提交申请，报送公司领导及相关职能部门，寻求解决方法，保证整改进度。
5.6 评定报告。
5.6.1评定小组要在规定时间内依据评定结果编写《公司年度绩效评定报告》，经公司主要领导及安全生产委员会审议批准后以文件形式下发，或者通过企业内部网站、OA系统等进行通报。
5.6.2 评定报告的内容：
1). 评定目的和范围；
2). 评定所依据的文件；
3). 评定组成员及责任单位相关人员；
4). 评定的日程安排；
5). 评定概述；
6). 不符合项；
7). 整改建议和计划；
8). 评定结论。
5.7 安全生产标准化的评定结果要明确下列事项：
（一）系统运行效果；
（二）系统运行中出现的问题和缺陷，所采取的改进措施；
（三）统计技术、信息技术等在系统中的使用情况和效果；
（四）系统中各项资源的使用效果；
（五）绩效监测系统的适宜性以及结果的准确性；
（六）与相关方的关系。
5.8 纠正措施实施与验证。
5.1采取纠正措施的单位对不符合项进行原因分析，制定实施方案，明确责任人。
5.2采取纠正措施的单位实施审批后的预防纠正措施。
5.3纠正预防措施涉及文件修改的按有关规定执行。
5.4各专业管理部门和安全管理部门负责对各单位整改措施的实施进行跟踪检查，验证措施的有效性。
5.5对于纠正效果达不到要求的，要重新制定纠正预防措施，经各专业管理部门评估审批后组织实施。
5.6对于涉及重大安全生产问题的，要规定实施期限，不能按期整改的，给予绩效考核。
5.9 管理要求。
覆盖公司所有单位的内部评定每年一次，如发生下列情况追加评定频次：
（一）公司发生死亡事故；
（二）发生严重问题，相关方有严重抱怨；
（三）公司领导、外部隶属关系、内部机构、方针、目标与指标、发现重大隐患、生产性质发生较大改变；
（四）安全标准化升级。
5.10 评定记录与归档。
公司各单位（部门）要依据有关安全生产文件及档案管理制度对绩效评定记录进行整理、归档、保存，建立台账。
记录包括：
（一）评定实施计划；
（二）评定检查表及其记录内容；
（三）首次、末次会议纪要；
（四）整改措施计划；
（五）评定报告。
5.11 绩效考核。
将安全生产标准化实施情况的评定结果，纳入公司年度安全生产绩效考评，实行一票否决制。
六、持续改进
6.1 根据安全生产标准化的评定结果，公司及各单位（部门）主要负责人组织对公司年度安全生产目标与指标、规章制度、操作规程等进行修改完善，纳入下一周期的安全工作实施计划中，并将修改完善的公司年度安全生产目标与指标、规章制度、操作规程等分发到各单位（部门），组织全体员工进行培训教育。
6.2 根据安全生产标准化的评定结果，公司及各单位（部门）组织制定完善安全生产标准化的工作计划和措施，实施计划、执行、检查、改进（PDCA）循环，不断提高安全绩效。

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